根据《工业和信息化部办公厅关于开展第五批专精特新“小巨人”企业培育和第二批专精特新“小巨人”企业复核工作的通知》（工信厅企业函〔2023〕23号），为做好上海市第五批专精特新“小巨人”企业培育和第二批专精特新“小巨人”企业复核工作，现将有关事项通知如下：
一、申报与复核条件
专精特新“小巨人”企业申报（复核）需同时满足以下指标：
（一）专业化指标。坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。
（二）精细化指标。重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。
（三）特色化指标。技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。
（四）创新能力指标。满足一般性条件或创新直通条件。
1、一般性条件。需同时满足以下三项：
（1）上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元—1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。
（2）自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。
（3）拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。
2、创新直通条件。满足以下一项即可：
（1）近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。
（2）近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。
（五）产业链配套指标。位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。
（六）主导产品所属领域指标。主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。
（七）其他指标。
1、申报企业应为上海市2020-2022年度“专精特新”企业。
2、符合《中小企业划型标准规定》，企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。
3、对于已列为工业和信息化部制造业单项冠军企业或产品的企业，不再推荐。
4、与已认定的专精特新“小巨人”企业存在控股关系（持股/被持股比例超过50%）的企业，以及同一集团内生产相似主导产品企业，不予推荐。
二、申报与复核要求
（一）组织单位。各区中小企业主管部门按要求组织做好第五批专精特新“小巨人”申报和第二批专精特新“小巨人”企业复核工作。专精特新“小巨人”企业申报与复核坚持自愿原则。相关申报均不收取任何费用，不需要也不建议通过任何中介机构辅助申请。
（二）企业申报。专精特新“小巨人”企业申报和复核采取线上填报与线下报送相结合的方式。申报或复核企业应在2023年4月10日前登陆工业和信息化部线上系统（zjtx.miit.gov.cn）在线填写“第五批专精特新‘小巨人’企业申请书”（附件2）或“第二批专精特新‘小巨人’企业复核申请书”（附件3）并上传相关佐证材料（附件4）。申报或复核企业完成网上填报后，应在线打印申请书（一式伍份），并同佐证材料（一式两份，单独装订）于4月13日前报送至注册地中小企业主管部门。“推荐时间”统一填写“2023年5月”，“推荐单位”统一填写“上海市经济和信息化委员会”。
（三）审核报送。各区中小企业主管部门应对照专精特新“小巨人”企业申报（复核）条件进行初审。复核工作以各区为主，要坚持严标准、进行严把关，通过现场调研与材料审核相结合的方式进行审查核实。对于未通过复核的“小巨人”企业，需说明原因。各区应于4月17日前将《第五批专精特新“小巨人”企业推荐汇总表》《第二批专精特新“小巨人”企业复核情况汇总表》（书面盖章版各一份，电子版请发送至zjtxxjr_sh@163.com）以及企业申报（复核）书面材料报送至上海市中小企业发展服务中心，并同步完成线上审核提交，过期不予受理。
（四）简单更名。对于符合简单更名要求的国家专精特新“小巨人”企业，请各区中小企业主管部门组织企业参照《关于组织开展上海市优质中小企业简单更名审核工作的通知》要求，于4月17日前报送更名申请材料。
来源:上海经信
上海产业政策服务中心
项目申报办公室：方主任
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